Государственное регулирование рынка ценных бумаг
Курсовая по предмету:
"Государственное регулирование"
Название работы:
"Государственное регулирование рынка ценных бумаг"
Автор работы: Елена
Страниц: 23 шт.
Год:2012
Краткая выдержка из текста работы (Аннотация)
1. Регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации
1.1. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты
Регулирование рынка ценных бумаг — это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.
Регулирование рынка ценных бумаг охватывает всех его участников: эмитентов, инвесторов, профессиональных фондовых посредников, организаторов инфраструктуры рынка.
Регулирование деятельности участников рынка может быть внешним и внутренним. Внутреннее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам: уставу, правилам и другим внутренним нормативным документам, определяющим деятельность этой организации в целом, ее подразделений и работников. Внешнее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства, других организаций, международным соглашениям .
Регулирование рынка ценных бумаг охватывает все виды деятельности и все виды операций на нем: эмиссионные, посреднические, инвестиционные, спекулятивные, залоговые, трастовые и т.п.
Регулирование рынка ценных бумаг осуществляется органами или организациями, уполномоченными на выполнение функций регулирования. С этих позиций различают :
– государственное регулирование рынка, которое осуществляется государственными органами, в компетенцию которых входит выполнение тех или иных функций регулирования;
– регулирование со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг, или саморегулирование рынка;
– общественное регулирование, или регулирование через общественное мнение. В конечном счете, именно реакция широких слоев общества в целом на какие-либо действия на рынке ценных бумаг является первопричиной, по которой начинаются те или иные регулятивные действия государства или профессионалов рынка.
Цели регулирования рынка ценных бумаг :
– поддержка порядка на рынке, создание нормальных условий для работы всех участников рынка;
– защита участников рынка от недобросовестности и мошенничества отдельных лиц или организаций, от преступных организаций и преступников вообще;
– обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги на основе спроса и предложения;
– создание эффективного рынка, на котором всегда имеются стимулы для предпринимательской деятельности и на котором каждый риск адекватно вознаграждается.
Процесс регулирования на рынке ценных бумаг включает:
– создание нормативной базы функционирования рынка, т.е. разработку законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, которые ставят функционирование рынка на общепризнанную и всеми соблюдаемую основу;
– отбор профессиональных участников рынка. Современный рынок ценных бумаг, как, пожалуй, и любой другой рынок, невозможен без профессиональных посредников. Однако не любое лицо или организация может занять место такого посредника. Чтобы это сделать, необходимо удовлетворять определенным требованиям по знаниям, опыту и капиталу, которые устанавливаются уполномоченными на это регулирующими организациями или органами;
– контроль за соблюдением всеми участниками рынка норм и правил функционирования рынка. Этот контроль выполняется соответствующими контрольными органами;
– систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных на рынке;
– такими санкциями могут быть устные и письменные предупреждения, штрафы, уголовные наказания, исключение из рядов участников рынка. Государственное регулирование рынка ценных бумаг — это регулирование со стороны общественных органов власти.
Система государственного регулирования рынка включает государственные и иные нормативные акты; государственные органы регулирования и контроля.
Содержание работы
Введение 3
1. Регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации 5
1.1. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты 5
1.2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 10
2. Российские саморегулируемые организации 17
Заключение 21
Список использованных источников
Использованная литература
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп. от 4.05.2011
- Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»
- Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти»
- Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2008.
- Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2009.
- Валерий Белов. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. Из-во: Высшая школа. 2010 – 350 с.
- Краев А.О., Коньков И.Н., Малеев П.Ю. Рынок долговых ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Экзамен, 2009.
- Хикматов, Р.И. Рынок ценных бумаг России в системе государственного регулирования / Р.И. Хикматов, Г.Т. Гафурова; под ред. В.Г. Тимирясова. – Казань: Изд во «Познание» Института экономики, управления и права, 2011. – 212 с.
- BID2WIN. Экономика, биржи, финансы http://bid2win.ru/article/15/
- Регулирование рынка ценных бумаг http://cooler.dp.ua/index.php?act=goods&id=29&gid=89&sub=&page=
- А.Н. Бродунов. Рынок ценных бумаг. Учебный курс http://www.e-college.ru/xbooks/xbook097/book/index/index.html?go=part-004*page.htm